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關于加強拍賣師監督管理的若干規定(暫行)
發布時間 2009-11-11

印發《關于加強拍賣師監督管理的若干規定》(暫行)的通知

中拍協字[2002]第19號


各。▍^、市)拍賣行業協會、各拍賣企業:
  為進一步規范拍賣師執業行為,加強拍賣師隊伍的管理,提高拍賣師隊伍的整體素質,遵照《中華人民共和國拍賣法》和《拍賣師執業資格制度暫行規定》的精神,根據2001年12月特別會員的決議,中拍協秘書處在原《拍賣師注冊登記管理辦法》的基礎上,制定了《關于加強拍賣師監督管理的若干規定》(暫行),已經中國拍賣行業協會二屆五次理事會審議通過,現印發給你們,請遵照執行。 附件:中國拍賣行業協會關于加強拍賣師監督管理的若干規定(暫行)

一、總則
第一條 為規范拍賣師執業行為,強化拍賣師管理,提高拍賣師綜合素質,根據《中華人民共和國拍賣法》以及拍賣師執業資格制度的有關要求,制定本規定。   
第二條 本規定中所稱拍賣師是指經全國統一考試合格,取得中華人民共和國國家經濟貿易委員會、人事部和中國拍賣行業協會頒發的《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》,并經注冊登記的人員!吨腥A人民共和國拍賣師執業資格證書》在全國范圍內有效。   
第三條 拍賣師資格考試,由中國拍賣行業協會統一組織。經考試合格者,由中國拍賣行業協會頒發《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》。 中國拍賣行業協會是拍賣師執業行為的監督管理機構。 中國拍賣行業協會接受國家經濟貿易委員會、人事部對拍賣師執業資格考試、注冊和使用情況的檢查、監督。
二、注冊管理   
第四條 拍賣師必須注冊于拍賣企業方能執業,但不得同時注冊在兩個(含)以上單位。 拍賣師注冊的拍賣企業停業或破產的,拍賣師必須變更注冊到其他拍賣企業。未變更注冊期間不得執業。   
第五條 按規定拍賣師每年應年檢注冊一次。無中國拍賣行業協會年檢注冊專用章的《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》為無效證書。 未按期年檢注冊或未通過年檢注冊的,不得主持拍賣會。   
第六條 拍賣師應在注冊有效期滿前一個月,將下列材料報送所在地。ㄗ灾螀^、直轄市)拍賣行業協會:   
1、《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》原件;   
2、《拍賣師年度注冊申請表》;   
3、拍賣理論或案例分析文章一篇; 未成立拍賣行業協會的。ㄗ灾螀^、直轄市),拍賣師可將上述材料直接報送中國拍賣行業協會。
第七條 。ㄗ灾螀^、直轄市)拍賣行業協會應對上述申報材料進行初審,對申請注冊無異議的于七個工作日內報中國拍賣行業協會,由中國拍賣行業協會審核后注冊。 對申請注冊有異議的,。ㄗ灾螀^、直轄市)拍賣行業協會應在收到材料后的十五個工作日內出具書面意見并報中國拍賣行業協會處理。   
第八條 符合注冊條件的,中國拍賣行業協會將在收到申報材料后的七個工作日內予以注冊。 不符合注冊條件的,中國拍賣行業協會將通知持證人,同時通報持證人所在。ㄗ灾螀^、直轄市)拍賣行業協會。   
第九條 拍賣師變更注冊單位的,應填寫《拍賣師變更注冊單位審批表》,與《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》原件一并交到中國拍賣行業協會辦理注冊單位變更手續。 如調出或調入單位有異議的,可由拍賣師所在。ㄗ灾螀^、直轄市)拍賣行業協會簽署意見,報中國拍賣行業協會核準。 辦理變更注冊單位手續后,中國拍賣行業協會定期通知有關。ㄗ灾螀^、直轄市)拍賣行業協會。   
第十條 拍賣師應按照規定參加中國拍賣行業協會組織的繼續教育培訓。
三、執業行為   
第十一條 拍賣師必須嚴格執行《中華人民共和國拍賣法》等法律法規,遵守職業道德規范和行業管理的各項規定,遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。
第十二條 拍賣師應嚴格依法執業,保證所主持的拍賣活動規范進行。   
第十三條 拍賣師不得利用執業之便接受拍賣活動當事人不正當的錢財或謀取其他不正當利益,也不得向他人行賄。 拍賣師不得與拍賣活動當事人惡意串通,操縱價格,損害其他當事人的利益。   
第十四條 拍賣師主持拍賣會必須當場出示《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》或中國拍賣行業協會監制的拍賣師銘牌。   
第十五條 暫停執業資格的拍賣師,暫停期間不得主持拍賣會。   
第十六條 拍賣師不得以個人名義為非拍賣企業主持拍賣活動。 拍賣師為公民、法人或者其他組織主持拍賣活動的,在拍賣活動開始前,拍賣師所注冊執業的拍賣企業必須與該公民、法人或者其他組織簽訂協議或合同,按照《中華人民共和國拍賣法》的有關規定,聯合舉行拍賣活動。   
第十七條 拍賣師不得以個人名義為非本人注冊的拍賣企業主持拍賣會。 拍賣師代表所注冊執業的拍賣企業為其他拍賣企業主持拍賣活動的,雙方企業在拍賣活動開始前必須簽訂協議或合同。   
第十八條 嚴禁將《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》借予他人或其他單位,用于注冊新的拍賣企業或主持拍賣會。
四、罰則   
第十九條 違反本規定第十四條,拍賣師主持拍賣會未當場出示《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》或中國拍賣行業協會監制的拍賣師銘牌的,給予警告處分。   
第二十條 拍賣師有下列情形之一者,將不予年檢注冊,并視情節輕重暫停執業資格6個月或1年:   
1、違反本規定第六條、第七條,逾期未辦理注冊手續的;   
2、違反本規定第九條,變更原注冊單位未辦理變更注冊手續的;   
3、違反本規定第十條,未參加拍賣師繼續教育培訓的;   
4、違反本規定第十九條,受過警告處分的。   
第二十一條 拍賣師有下列情形之一者,暫停執業資格一年:   
1、違反本規定第四條,同時在兩個或兩個以上拍賣企業執業的;   
2、違反本規定第五條,持無效證書主持拍賣會的;   
3、違反本規定第十七條,以個人名義為非本人注冊執業的拍賣企業主持拍賣會的。   
第二十二條 拍賣師有下列情形之一者, 吊銷其《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》:   
1、因故意犯罪受刑事處罰,執行期滿未逾五年的;   
2、連續兩年未參加或未通過年檢注冊的;   
3、違反本規定第十二條,因違規執業給當事人造成嚴重損害的;   
4、違反本規定第十三條,利用執業之便接受拍賣活動當事人不正當錢財或謀取其他不正當利益、向他人行賄的;與拍賣活動當事人惡意串通、操縱價格,損害其他當事人利益的;   
5、違反本規定第十五條,在暫停執業期間主持拍賣會的。
第二十三條 違反本規定第十六條,為非拍賣企業主持拍賣活動的,視情節輕重給予暫停執業資格6個月或1年的處分,直至吊銷其《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》。   
第二十四條 違反本規定第十八條,將本人拍賣師執業資格證書借予他人或其他單位,用于注冊新的拍賣企業和主持拍賣會的,視情節輕重給予暫停執業資格1年或吊銷《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》的處分。   
第二十五條 非法主持拍賣活動的,在五年內不準參加拍賣師執業資格考試;已參加考試的取消成績,并在五年內不得重新參加拍賣師執業資格考試。   
第二十六條 被吊銷《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》者,在五年內不得重新參加拍賣師執業資格考試。   
第二十七條 拍賣師有下列情形之一者,注銷《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》:   
1、不再從事拍賣業務的;   2、出國定居的;   3、死亡或失蹤的;   4、完全喪失民事行為能力的。   
第二十八條 。▍^、市)拍賣行業協會和拍賣企業對拍賣師的處分有建議權,最終處分決定權屬中國拍賣行業協會。   
第二十九條 申請人對處罰或裁決如有異議,可在收到通知后二十個工作日內向中國拍賣行業協會申請復議。如對復議結果仍有異議,可在收到復議結果通知后十五個工作日內向國家拍賣業主管部門再申請復議。
五、附則   
第三十條 地方拍賣行業協會制定的拍賣師管理辦法與本規定相抵觸的,以本規定為準。   
第三十一條 本規定由中國拍賣行業協會負責解釋。   
第三十二條 本規定自公布之日起施行。

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